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_卢道军操纵股价20分钟获利30万

2017-11-18 09:00

【莫建军 操纵股价】

【短线操纵】

用他人账户炒股,要么是本人身份不便炒股,要么是炒股方式不能“明目张胆”。卢道军显然属于后者。

中国证监会公布的行政处罚决定书显示了卢的操作手法:利用“张春梅”、“李丽虹”账户组(以下简称“账户组”)在2008年1月23日交易“四维控股”股票过程中,逐笔升高申买价格,但随后又迅速撤单,使之不能成交,但在股价被推高后抛出股票。

异动快报提示线索

“这案子来源是交易所的一线监管异动快报。”一位接近此案调查组人士称。

来自交易所的交易记录显示,2008年1月23日,账户组迎来了申买申卖的高潮。9∶39∶24至9∶42∶27,账户组以9.23元、9.25元、9.29元、9.33元、9.34元、9.40元、9.44元、9.49元连续8笔申买共计2,100,000股,委托集中在第3档、第5档,均低于申报前一秒市场平均成交价。

这里的每笔申买委托数量,占申报前一秒订单簿上前5档委托总数量比重分别为125.47%、154.05%、84.36%、54.8%、51.19%、239.07%、63.19%、60.98%。

随后,9∶40∶11至9∶42∶57,账户组又将上述申买全部撤单,平均每单驻留时间不到1分钟,最短驻留时间18秒。值得注意的是,9∶43∶07,账户组又以9.48元申卖350,000股,委托集中在第1档并全部成交;9∶43∶22,账户组以9.44元申卖350,000股,成交233,100股,9∶44∶13将未成交部分撤单。1分多钟后,账户组分4笔逐笔升高价格申卖共计229,199股,全部成交。

“这个操作与其他人有所不同的地方在于,他是在当日推高股价过程中有所成交,以继续推高股价,在适当价位上卖出原来低价持有的股票。”前述人士分析。

记录显示,在上述申卖成交后,账户组又分别以9.52元、9.58元价格各申买350,000股,委托分别集中在5、6档,申报前一秒市场平均成交价分别为9.57元、9.65元,约两分钟后,上述2笔申买委托全部撤单。

如此手法反复操作,根据交易所的数据,在2008年1月23日当天,该账户组申买委托又撤销的共计12笔,总量为3,300,000股。

上述人士表示,其频繁大量买入申报和撤销申报行为很明显是不以实际成交为目的,但影响了其他投资者对该股票供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入,逐步推高股价。

交易所数据显示,上述期间,四维控股股价由9.29元上涨至9.74元,该账户组实现卖出收益34.96万元。

调查取证

面对较明显的操纵市场嫌疑,2008年4月28日,中国证监会稽查局对此案正式立案,后转至稽查总队进行调查,稽查总队的相关大队在接到立案报告后第一时间制定了调查方案。

“首先到股票账户托管的证券营业部,调取关于张春梅、李丽虹账户的材料,从中筛选出大体情况。”前述接近调查组的人士说,调查人员向客户营业部经理了解相关情况,得到的结论是张春梅和李的账户都是自己操作的。

1但调查人员在银行方查到的事实却与此结论相悖,张春梅、李丽虹账户的原始资金进来的时候有通过银行转账的,也有营业部现存的,还有转了几道最终进来的。

“发现大量的钱都不是从这两个人的个人账户转过去的,肯定是一个人共同拥有的。”前述人士说,寻找这个实际控制人就成了案件调查的关键。调查重点又回到了营业部。调查人员调取了相关账户的原始开户资料及相关存取款凭证,一页一页仔细翻查。

“后来发现在一个正规凭证后面附的很小一个纸条,有录音笔这么大,是张存款单,写着卢道军的名字,是在柜台向这两个账户存的,金额有几百万。”前述人士说,至此,案件调查取得突破性进展:这两个账户与卢道军有关。

由于基层营业部将大户视为衣食父母,攻克人证就成了难关。“这里有个插曲,调查人员给营业部老总、客户经理开会,让他们把从业资格证书全部交出来,至少是复印件,营业部有配合行政调查的义务。”前述接近调查组人士说。

在压力面前,营业部人员也指认了卢道军用这两个账户交易的事实:张、李和卢是广西老乡,都是在深圳打工的,身份证是卢借来开户的。“这个市场上很多人是站在账户背后,不是说以张春梅的名字立了案,就是张春梅做的,还要最后证实。”前述人士表示。

认定操纵

卢道军最初否认了调查结论,但当调查人员把银行转账资料、交易yn 录等相关证据一样样拿给他后,他开始无语。

实际上,卢道军利用此方式操作的股票远不只四维控股这一只,也不只这一天,但未全部认定。“认定时要求还原当时的交易行为,查处是事后的,处罚力求相对严谨,对有些笔数和时段的认定,价格推高的幅度,要反复推敲,以形成完整的证据链,最后卖出价格与申报价格没有必然联系就不认。”另一位证监会相关部门人士说表示。

证监会最终认定,卢道军的行为违反了《证券法》第七十七条第一款第四项关于禁止“以其他手段操纵证券市场”的规定,构成了《证券法》第二百零三条规定的“操纵证券市场”的行为。

《行政处罚决定书》显示,根据卢道军违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度,依据《中华人民共和国证券法》第二百零三条的规定,决定对卢道军没收违法所得34.96万元,并处以34.96万元的罚款。

一个细节是,在证监会的调查过程中,卢就把上述两账户进行了清盘。但同时,在交易所的监控中,他又换了其他账户继续操作股票,而操作手法与此前基本类似。

“这种操纵目前在交易所公布的7种异常交易行为中居首位。违规成本不高,资金要求不大,像卢道军,20几分钟收益是三十几万,但误导了其他投资者,扰乱了市场的正常秩序,是重点打击对象。”一位接近监管部门人士对本报记者说,如果是“二进宫”的,肯定会加重处罚力度。

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发布时间:2017-11-18 09:00

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